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能源管理體系認(rèn)證規(guī)則
中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會
發(fā)布
國 家 發(fā) 展 和 改 革 委 員 會
2014年5月31日
目 錄
1.目的和適用范圍
2.認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍
3.認(rèn)證依據(jù)
4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的條件和要求
5.認(rèn)證人員的條件和要求
6.認(rèn)證程序和要求
7.認(rèn)證證書的管理
8.獲證組織信息的報告
9.與其他管理體系認(rèn)證的結(jié)合審核
10.受理能源管理體系認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換申請
11.認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可和認(rèn)證人員注冊的要求
12.附則
附表：能源管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍
1.目的和適用范圍
1.1為規(guī)范能源管理體系認(rèn)證工作,保證能源管理體系認(rèn)證的規(guī)范性和有效性，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)章，制訂本規(guī)則。
1.2本規(guī)則適用于在我國境內(nèi)開展能源管理體系認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證活動的管理。
1.3能源管理體系認(rèn)證遵循用能單位自愿原則。
2.認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍
根據(jù)能源管理體系實施組織的能耗設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)用能方式特點的共性，將能源管理體系認(rèn)證按能源供給和能源需求兩個方面劃分為15個業(yè)務(wù)范圍，詳見附件。
3.認(rèn)證依據(jù)
能源管理體系認(rèn)證以國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T23331《能源管理體系要求》和國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布或備案的認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《能源管理體系 行業(yè)認(rèn)證要求》為認(rèn)證依據(jù)。
4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的條件和要求
為保證能源管理體系認(rèn)證工作的專業(yè)性和有效性，國家認(rèn)監(jiān)委會同國家發(fā)展改革委向社會公布認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單,并加強(qiáng)對能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展能源管理體系認(rèn)證活動應(yīng)符合下列條件：
4.1經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)并具有3年以上管理體系認(rèn)證從業(yè)資格的；
4.2了解國家節(jié)能法律、法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)等；
4.3有10名以上經(jīng)注冊的能源管理體系專職審核員;
4.4申請機(jī)構(gòu)一年內(nèi)沒有違反認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)的記錄；
4.5管理體系認(rèn)證能力符合國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T27021《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》，且在提交申請前兩個年度內(nèi)的認(rèn)可評審中沒有嚴(yán)重不符合；
4.6建立有內(nèi)部制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，實現(xiàn)受理、培訓(xùn)（包括相關(guān)增值服務(wù)）、審核和作出認(rèn)證決定等環(huán)節(jié)的相互分開；
4.7國家認(rèn)監(jiān)委、國家發(fā)展改革委規(guī)定的其他條件。
5.認(rèn)證人員的條件和要求
5.1審核員的資格要求
認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事能源管理體系認(rèn)證的審核員應(yīng)符合下列條件：
5.1.1具備能源技術(shù)或管理相關(guān)學(xué)歷及工作經(jīng)驗；
5.1.2取得中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會能源管理體系審核員專業(yè)注冊資格；
5.1.3兩年內(nèi)沒有違反認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)規(guī)定的記錄。
5.2認(rèn)證人員的專業(yè)能力要求
人員注冊機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)每年應(yīng)根據(jù)能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)、審核和行業(yè)能源技術(shù)發(fā)展的實際情況確定能源管理體系認(rèn)證人員持續(xù)教育的培訓(xùn)內(nèi)容，對能源管理體系認(rèn)證人員開展持續(xù)教育培訓(xùn)，以保證認(rèn)證人員在能源管理體系領(lǐng)域及相應(yīng)的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的能力持續(xù)滿足能源管理體系認(rèn)證審核的需要。
6.認(rèn)證程序和要求
認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展的能源管理體系認(rèn)證活動應(yīng)符合GB/T27021《合格評定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》、對能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定以及本規(guī)則規(guī)定的要求。主要程序應(yīng)包括：
6.1受理認(rèn)證申請
認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理組織申請時，應(yīng)確保組織符合以下條件：
6.1.1取得國家工商行政管理部門或有關(guān)機(jī)構(gòu)注冊登記的法人資格或其組成部分；
6.1.2按照GB/T 23331《能源管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的《能源管理體系 行業(yè)認(rèn)證要求》建立了能源管理體系且正常運行至少六個月以上；
6.1.3取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可文件（適用時）；
6.1.4組織遵守有關(guān)主管部門對能源管理方面要求的信息（適用時）；
6.1.5組織承諾獲得認(rèn)證后發(fā)生與能源有關(guān)的重大事故將及時向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報告。
6.2申請評審
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立程序，對組織提交的申請文件和資料進(jìn)行評審并保存評審記錄，以確保：
6.2.1組織及其能源管理體系的信息充分；
6.2.2組織已了解認(rèn)證的相關(guān)要求；
6.2.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有相應(yīng)的認(rèn)證能力并有充分的資源實施認(rèn)證活動。
6.3審核準(zhǔn)備
6.3.1審核策劃
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)組織的規(guī)模，供能、用能過程的復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及其他因素對認(rèn)證全過程進(jìn)行策劃，制定審核方案。
6.3.2組成審核組
審核組應(yīng)具備實施能源管理體系認(rèn)證審核的能力。審核組中應(yīng)指定一名有能力的審核員擔(dān)任審核組長,并至少有一名相應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的能源管理體系專業(yè)審核員，在必要時還應(yīng)配備相關(guān)行業(yè)的能源管理技術(shù)專家，以保證審核組的整體能力覆蓋組織的能源管理體系范圍所需的專業(yè)審核能力要求。
6.3.3審核時間
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有程序確保根據(jù)組織的行業(yè)特點、規(guī)模、供能和用能過程的復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及其他因素合理策劃審核時間，并應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
6.3.4審核初訪
為保證能源管理體系認(rèn)證活動的有效開展，充分了解組織能源管理體系運行的情況，確定組織是否已具備實施認(rèn)證審核的條件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)具體情況策劃并安排對企業(yè)進(jìn)行初訪。
6.4初次認(rèn)證審核的實施
6.4.1審核程序
能源管理體系認(rèn)證審核通常分兩個階段進(jìn)行：
（1）第一階段審核：包括文件審核和現(xiàn)場審核，其中現(xiàn)場審核的主要目的是：
——了解組織的能源管理體系建立和運行的情況，并確認(rèn)是否做好了認(rèn)證審核階段的準(zhǔn)備；
——了解組織能源評審的實施以及能源基準(zhǔn)的建立情況；
——確定審核策劃的重點，識別組織對能源績效和能源管理體系績效的評價方式以及能源管理體系確定的主要能源使用，將影響主要能源使用的重要運行參數(shù)和其它相關(guān)變量控制確定為重要審核點，識別應(yīng)配備的專業(yè)審核資源并與組織就第二階段審核的詳盡安排取得共識。
（2）第二階段審核：在組織的現(xiàn)場全面收集審核證據(jù)，以判斷組織的能源管理體系建立與實施是否符合GB/T 23331《能源管理體系要求》和《能源管理體系 行業(yè)認(rèn)證要求》的規(guī)定，組織的能源績效是否持續(xù)改進(jìn)。
6.4.2初次認(rèn)證審核的內(nèi)容
現(xiàn)場審核應(yīng)覆蓋本規(guī)則和認(rèn)證依據(jù)的所有要求。重點關(guān)注以下內(nèi)容：
（1）與能源管理體系有關(guān)的國家法律法規(guī)和其他要求符合性的情況；
（2）能源管理體系建立和運行與GB/T 23331《能源管理體系要求》和《能源管理體系 行業(yè)認(rèn)證要求》的符合性、適宜性、充分性和有效性；
（3）在第一階段審核中確定的重要審核點的監(jiān)視、測量和控制措施的充分性和有效性；
（4）重要審核點的能源指標(biāo)完成情況、能源消耗控制情況或能源績效改進(jìn)情況；
（5）能源評審的時間間隔的合理性及能源評審的充分性和有效性；
（6）對能源績效參數(shù)的確定和調(diào)整情況；
（7）能源目標(biāo)和能源指標(biāo)的實現(xiàn)情況、能源績效改進(jìn)情況，包括可比綜合能耗指標(biāo)及變化的情況；
（8）能源績效出現(xiàn)重大偏差時，是否進(jìn)行了原因分析并采取了相應(yīng)的改進(jìn)措施，改進(jìn)效果的驗證；
（9）能源管理體系的自我改進(jìn)及完善機(jī)制的持續(xù)性和有效性。
6.4.3審核方式
現(xiàn)場審核應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、詢問及內(nèi)外部相關(guān)資料的查閱、能效數(shù)據(jù)的收集、核算等方式實施。
6.5認(rèn)證決定
6.5.1審核報告
審核組應(yīng)對審核活動形成書面報告，審核報告應(yīng)對組織能源管理體系的符合性和有效性進(jìn)行全面描述和評價，至少應(yīng)詳細(xì)描述6.4.2條明確的重點關(guān)注內(nèi)容。其中，對能源目標(biāo)、能源指標(biāo)、能源績效情況應(yīng)有量化表述，對測量和驗證方法進(jìn)行簡要描述，并對組織的能源管理體系在促進(jìn)能源績效持續(xù)改進(jìn)方面的作用做出評價。
6.5.2認(rèn)證決定的條件
在組織的能源管理體系建立及運行符合GB/T23331標(biāo)準(zhǔn)要求的前提下，還應(yīng)滿足以下條件：
（1）組織的能源管理及績效符合國家及行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)要求，包括達(dá)到國家和地方政府發(fā)布的單位產(chǎn)品能源消耗限額標(biāo)準(zhǔn)要求（適用時）；
（2）組織的能源管理及績效滿足《能源管理體系 行業(yè)認(rèn)證要求》中規(guī)定的相關(guān)條件；
（3）通過能源管理體系的運行，組織的能源管理水平得到了有效提升；
（4）認(rèn)證審核期間沒有受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門的處罰。
6.5.3如果組織的能源管理體系不符合上述6.5.2的要求，不得予以通過認(rèn)證。
6.6監(jiān)督審核
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對獲證組織制定針對性的監(jiān)督審核方案，加強(qiáng)監(jiān)督，保證能源管理體系認(rèn)證證書的有效性。
6.6.1監(jiān)督審核頻次
（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證組織的供能、用能復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及穩(wěn)定性等確定監(jiān)督審核頻次，但兩次監(jiān)督審核的時間間隔不應(yīng)大于12個月。
（2）在獲證組織能源管理體系發(fā)生重大變化或發(fā)生影響能源績效的重大事故時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時增加監(jiān)督審核頻次，以保證監(jiān)督審核的有效性。
6.6.2監(jiān)督審核的程序
監(jiān)督審核的現(xiàn)場審核程序與初次認(rèn)證現(xiàn)場審核程序基本相同。
6.6.3監(jiān)督審核的內(nèi)容
監(jiān)督審核應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：
（1）獲證組織能源管理體系的運行和變化情況；
（2）獲證組織的能源績效及變化情況；
（3）能源法律法規(guī)和行業(yè)要求變化情況及組織合規(guī)性評價
的情況；
（4）能源管理的目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)情況和調(diào)整情況；
（5）上次審核中確定的不符合采取的糾正措施的實施情況
及有效性。
6.7再認(rèn)證
6.7.1再認(rèn)證的程序
再認(rèn)證的現(xiàn)場審核程序與初次認(rèn)證現(xiàn)場審核程序基本相同。
6.7.2再認(rèn)證的內(nèi)容
再認(rèn)證審核應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：
（1）結(jié)合內(nèi)部和外部變化情況判斷整個能源管理體系的有效性以及認(rèn)證范圍的持續(xù)適宜性；
（2）本認(rèn)證周期內(nèi)獲證能源管理體系的運行是否促進(jìn)了組織方針和目標(biāo)的實現(xiàn)；
（3）獲證組織本認(rèn)證周期的能源管理績效，獲證組織能耗及核算邊界的變化情況等。
7.認(rèn)證證書的管理
7.1認(rèn)證證書的內(nèi)容
認(rèn)證證書應(yīng)至少涵蓋以下基本信息：
7.1.1證書編號；
7.1.2獲證組織名稱、地址和組織機(jī)構(gòu)代碼；
7.1.3能源管理體系認(rèn)證覆蓋的范圍（主要的能源生產(chǎn)、供應(yīng)和使用場所）；
7.1.4認(rèn)證依據(jù)及版本號；
7.1.5頒證日期、證書有效期；
7.1.6發(fā)證機(jī)構(gòu)名稱、地址；
7.1.7獲證組織能源管理體系邊界和能源績效的表述；
7.1.8認(rèn)證證書在有效期內(nèi)的監(jiān)督情況；
7.1.9其它相關(guān)信息。
7.2認(rèn)證證書的管理
7.2.1能源管理體系認(rèn)證證書有效期三年。
7.2.2證書查詢方式：認(rèn)證機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)公布認(rèn)證證書在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站查詢的方式外，還應(yīng)當(dāng)在證書上注明：“本證書信息可在國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會公示的網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）上查詢”，以便于社會監(jiān)督。
7.2.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對獲證組織認(rèn)證證書的使用情況進(jìn)行有效管理。當(dāng)組織出現(xiàn)影響能源管理體系正常有效運行的情況且經(jīng)現(xiàn)場驗證不能在規(guī)定時間內(nèi)糾正的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況對認(rèn)證證書做出暫停或撤銷的決定。
8.獲證組織的信息報告
8.1為及時了解能源管理體系認(rèn)證工作的進(jìn)展情況，國家認(rèn)監(jiān)委對能源管理體系認(rèn)證工作實行認(rèn)證信息月報制度。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證證書頒發(fā)后30日內(nèi)，通過國家認(rèn)監(jiān)委指定的信息系統(tǒng)將認(rèn)證信息及時報送國家認(rèn)監(jiān)委。
國家認(rèn)監(jiān)委在其網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）開設(shè)專欄向社會公開各認(rèn)證機(jī)構(gòu)上報的認(rèn)證證書等信息。
8.2在認(rèn)證證書有效期間，獲證組織發(fā)生與能源管理體系有關(guān)的重大變化時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時做出暫?；虺蜂N證書的措施并及時報告國家認(rèn)監(jiān)委，具體包括：
8.2.1組織發(fā)生了與能源有關(guān)的重大事故，反映出組織的能源管理體系建立及運行存在重大缺陷的；
8.2.2組織的能源績效未達(dá)到國家和地方政府發(fā)布的單位產(chǎn)品能源消耗限額標(biāo)準(zhǔn)要求或考核為“未完成”等級的；
8.2.3獲證組織在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰的；
8.2.4組織存在其它嚴(yán)重影響能源管理體系運行的嚴(yán)重不符合，不能在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間內(nèi)及時采取有效的糾正措施的。
9.與其他管理體系認(rèn)證的結(jié)合審核
9.1在與其他管理體系實施結(jié)合審核時，管理體系的通用或共性要求應(yīng)滿足本規(guī)則規(guī)定。能源管理體系的特殊要求及重要審核點描述清晰、充分、易于識別，確保滿足相關(guān)要求并在審核報告中進(jìn)行清晰的說明。
9.2結(jié)合審核的審核時間，不得少于每一單獨體系認(rèn)證所需審核時間之和的80%。
10.受理能源管理體系認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換申請
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)審慎受理能源管理體系認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換申請，對違反國家能源管理法律法規(guī)受到節(jié)能執(zhí)法監(jiān)管部門查處的組織，除非徹底整改，否則原則上不予受理。
11.認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可和認(rèn)證人員注冊的要求
11.1認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T27021《合格評定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》，結(jié)合能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)要求，建立能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可制度，為認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供認(rèn)可并加強(qiáng)后續(xù)的監(jiān)督。
11.2人員注冊機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T27024《合格評定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》，結(jié)合能源管理體系審核的特點和專業(yè)要求，建立并實施能源管理體系審核員的專業(yè)注冊工作。
12.附則
12.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)可采取必要措施幫助組織開展能源管理體系及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫培訓(xùn)，促使組織的全體員工理解和執(zhí)行能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證規(guī)范。
12.2認(rèn)證監(jiān)督管理部門和節(jié)能主管部門根據(jù)職責(zé)分工，加強(qiáng)對能源管理體系建設(shè)情況和咨詢、認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作情況的監(jiān)督檢查。認(rèn)證機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的相關(guān)收費標(biāo)準(zhǔn)，對在認(rèn)證活動中存在弄虛作假、亂收費等違法、違規(guī)情況，將根據(jù)《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行處罰，直至撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格。
12.3本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
附表
能源管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍
|
序號 |
能源管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍 |
|
1 |
能源供給 |
|
1.1 |
煤炭 |
|
1.2 |
油、氣 |
|
1.3 |
電力 |
|
1.4 |
熱力 |
|
1.5 |
其他（地?zé)?、分布式能源、余熱等?/span> |
|
2 |
能源需求 |
|
2.1 |
鋼鐵 |
|
2.2 |
有色金屬 |
|
2.3 |
化工 |
|
2.4 |
建筑材料 |
|
2.5 |
紡織 |
|
2.6 |
造紙 |
|
2.7 |
機(jī)械制造 |
|
2.8 |
交通運輸 |
|
2.9 |
公共機(jī)構(gòu)及服務(wù) |
|
2.10 |
其他 |
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